廣東省人民政府轉發(fā)國務院關于全國

中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關

問題決定的通知

各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

　　現(xiàn)將《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號）轉發(fā)給你們，并結合我省實際提出以下意見，請一并認真貫徹執(zhí)行。
　　一、鼓勵支持我省符合條件的企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌融資

　　各地、各有關部門要結合實際，參照鼓勵企業(yè)改制上市的做法，研究制訂鼓勵企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌融資的政策措施，完善服務機制，為企業(yè)改制掛牌開辟“綠色通道”，提高企業(yè)改制掛牌的積極性。要鼓勵和引導銀行、券商等金融機構及會計師事務所、律師事務所、評估機構等中介服務機構積極為符合條件的中小企業(yè)提供專業(yè)化服務。加大對國家和我省政策以及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則的宣傳力度，引導符合條件的企業(yè)積極推進改制掛牌。
　　二、切實做好我省股權交易中心與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)銜接工作

　　廣州、深圳、佛山等市要分別指導廣州股權交易中心、深圳前海股權交易中心、廣東金融高新區(qū)股權交易中心找準功能定位、發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，不斷完善企業(yè)掛牌條件和交易規(guī)則，積極創(chuàng)新業(yè)務，盡快建立與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)便捷順暢的銜接機制，為符合條件的掛牌企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓股份創(chuàng)造便利條件。
　　三、建立健全掛牌公司監(jiān)管協(xié)作和風險處置機制

　　各地、各有關部門要參照上市公司監(jiān)管和風險處置的有關做法，建立在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)的風險預警和應急處置機制，共同做好防范化解風險工作，切實維護社會穩(wěn)定。加強掛牌企業(yè)監(jiān)管信息共享和風險研判，掛牌公司所在地政府要及時掌握當?shù)貟炫破髽I(yè)風險隱患等情況，切實做好風險防控和化解預案，確保風險可防可控。

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廣東省人民政府

2014年1月29日

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國務院關于全國中小企業(yè)股份

轉讓系統(tǒng)有關問題的決定

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國發(fā)〔2013〕49號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

　　為更好地發(fā)揮金融對經(jīng)濟結構調(diào)整和轉型升級的支持作用，進一步拓展民間投資渠道，充分發(fā)揮全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)）的功能，緩解中小微企業(yè)融資難，按照黨的十八大、十八屆三中全會關于多層次資本市場發(fā)展的精神和國務院第13次常務會議的有關要求，現(xiàn)就全國股份轉讓系統(tǒng)有關問題作出如下決定。
　　一、充分發(fā)揮全國股份轉讓系統(tǒng)服務中小微企業(yè)發(fā)展的功能

　　全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應當業(yè)務明確、產(chǎn)權清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。
　　二、建立不同層次市場間的有機聯(lián)系

　　在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司，達到股票上市條件的，可以直接向證券交易所申請上市交易。在符合《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）要求的區(qū)域性股權轉讓市場進行股權非公開轉讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股份。
　　三、簡化行政許可程序

　　掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管，股東人數(shù)可以超過200人。股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，證監(jiān)會豁免核準。掛牌公司向特定對象發(fā)行證券，且發(fā)行后證券持有人累計不超過200人的，證監(jiān)會豁免核準。依法需要核準的行政許可事項，證監(jiān)會應當建立簡便、快捷、高效的行政許可方式，簡化審核流程，提高審核效率，無需再提交證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核。
　　四、建立和完善投資者適當性管理制度

　　建立與投資者風險識別和承受能力相適應的投資者適當性管理制度。中小微企業(yè)具有業(yè)績波動大、風險較高的特點，應當嚴格自然人投資者的準入條件。積極培育和發(fā)展機構投資者隊伍，鼓勵證券公司、保險公司、證券投資基金、私募股權投資基金、風險投資基金、合格境外機構投資者、企業(yè)年金等機構投資者參與市場，逐步將全國股份轉讓系統(tǒng)建成以機構投資者為主體的證券交易場所。
　　五、加強事中、事后監(jiān)管，保障投資者合法權益

　　證監(jiān)會應當比照證券法關于市場主體法律責任的相關規(guī)定，嚴格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實施行政處罰。全國股份轉讓系統(tǒng)要制定并完善業(yè)務規(guī)則體系，建立市場監(jiān)控系統(tǒng)，完善風險管理制度和設施，保障技術系統(tǒng)和信息安全，切實履行自律監(jiān)管職責。
　　六、加強協(xié)調(diào)配合，為掛牌公司健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

　　國務院有關部門應當加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，為中小微企業(yè)利用全國股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。市場建設中涉及稅收政策的，原則上比照上市公司投資者的稅收政策處理；涉及外資政策的，原則上比照交易所市場及上市公司相關規(guī)定辦理；涉及國有股權監(jiān)管事項的，應當同時遵守國有資產(chǎn)管理的相關規(guī)定。各省（區(qū)、市）人民政府要加強組織領導和協(xié)調(diào)，建立健全掛牌公司風險處置機制，切實維護社會穩(wěn)定。

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中華人民共和國國務院

2013年12月13日